深度 | 从引渡案例、反洗钱规定角度看数字资产平台的合规之路
2019-3-1 10:34
来源（yuán）：
北（běi）京植德（dé）律师事务所
作者: 王伟律师
由于数字资产（chǎn）所具有的匿名性、跨国流动、高（gāo）效兑换等（děng）特征，其自诞生以（yǐ）来便被多数人作为资产的储存和转换方式之一，加之数字（zì）资产存在广泛的场内和（hé）场外（wài）交易市（shì）场，不（bú）少违法犯罪分（fèn）子将其作为“洗白”犯罪所得（dé）的工具（jù）。因（yīn）此（cǐ），对于数字（zì）资产（chǎn）交易平台而言，KYC、AML和CTF合规是其天然要求（qiú），对于场外交易而言更（gèng）是如此。
自去年起，已经有多家数字资产交（jiāo）易平台的创始人被美国引渡（dù），理由（yóu）包（bāo）括欺诈、帮助犯罪团伙洗钱等（děng）多项（xiàng）罪名。反观我国，银保监会刚刚发布了新规——《银行业
金融机构反洗（xǐ）钱和反（fǎn）恐怖融资管理办法》（中国银行保险监督（dū）管理委员会（huì）令2019年第1号（hào），2019.01.29）。金融（róng）机（jī）构的反（fǎn）洗钱相（xiàng）关义务一直是主管部门的（de）监督重点，而面对数字资产，主管部门也同样投以高（gāo）度（dù）关注。植德律师（shī）事务所
区块链（liàn）团队在梳理交易平台（tái）反洗（xǐ）钱风（fēng）险及现状的基（jī）础（chǔ）上，特以本（běn）文提出合规建议，希望与业界同仁（rén）分享。
数字资产（chǎn）交（jiāo）易平台创始人（rén）被（bèi）引渡案件回顾
2017年7月下旬，
btc-e的负责人Alexander Vinnik在希腊被捕，他被认为是“Mt.Gox（门头沟）盗窃（qiè）案（àn）”的头号嫌疑（yí）人（rén），并将偷来的BTC通（tōng）过BTC-e平台洗钱，他（tā）还被指控（kòng）在 BTC-e交易平台为涉及黑客攻击、税务欺诈和毒品贩运的犯罪分子洗钱（qián），总（zǒng）计超过40亿（yì）美（měi）元。在Vinnik被捕之后， BTC-e交易平台已被查封，俄罗斯、美国和（hé）法国（guó）政府都试（shì）图对其进行引渡。
数字货币交易平（píng）台RGCoins所（suǒ）有（yǒu）者Rosen Yosifov将被引渡（dù）到美国。Rosen Yosifov被（bèi）美（měi）国肯塔（tǎ）基（jī）州（zhōu）检察（chá）长指控参加了有组织的犯罪，理（lǐ）由是有犯罪团伙在网上拍（pāi）卖平台（tái）发布虚假广告（gào）欺骗美国公民，团（tuán）伙（huǒ）中的（de）一人通过RGCoins交（jiāo）易平台实（shí）施了洗钱行为。
罗（luó）马尼（ní）亚最大的
加密货币（bì）交易平台Coinflux的首席执（zhí）行官兼创始人Nistor Vlad Călin被（bèi）美（měi）国指控涉（shè）嫌（xián）参与一系列犯罪，包含欺诈、有组（zǔ）织犯（fàn）罪和（hé）通过其数字（zì）资产交易平台帮助诈骗团伙洗钱，该（gāi）诈骗（piàn）团伙的诈骗（piàn）对象中（zhōng）包含美国公（gōng）民。罗马尼亚司法机（jī）关已（yǐ）经批准了（le）美国对他的（de）引渡（dù）请求。
植德观点：通（tōng）常（cháng）人们认为，引渡请求属（shǔ）于国家行为，应当（dāng）针对重大案件方才发生。但美国州级别的检察（chá）官同样能（néng）够提起引渡请求。至于特定犯罪行为是否（fǒu）符合引渡条件，则需视美国与其他（tā）国（guó）签订的引（yǐn）渡（dù）条约或司法合作（zuò）协议而定。比如《Singapore International Extradition Treaty with the United States》中就规（guī）定了欺诈或（huò）虚假陈述（shù）而获（huò）得财产，属于可被引渡的（de）罪名（míng）。
而美国（guó）与（yǔ）
香港（gǎng）、日本、马耳他等热门数字资产交易平台设立地均签署了引渡条约，这些条约的签署无疑为美国的“全球执法”提供（gòng）了极大便利。我（wǒ）们（men）建议（yì），交（jiāo）易平台负责人需提高（gāo）警惕，最大限度的满足KYC、AML、CTF的（de）要（yào）求，以免被（bèi）动或无意识的成为特定（dìng）司法区域主（zhǔ）管机关的（de）执法（fǎ）目标。
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