美国(guó)金融业监管局新规重申金融公司进入加密领域前(qián)需(xū)向其进行咨询
2019-7-22 10:00
来源:
National Law Review
7月22日讯(xùn),据National Law Review消息,美国
金融业监管局(FINRA)已发(fā)布新的(de)第19-24号监管通知(zhī),以重申在FINRA注(zhù)册的公司在(zài)加密领域开(kāi)展新活(huó)动之前需向(xiàng)FINRA协商咨询长期要(yào)求。
此外,任何通(tōng)过持续(xù)会员资格申请(CMA)寻求授权(quán)以将其业务扩(kuò)展(zhǎn)到(dào)该领域的(de)公司,也被指示向该(gāi)公司(sī)的监管协调员提供(gòng)建议(yì)。金融公司需要报备的加密领(lǐng)域业务范围(wéi)包括: 1. 购买、销售或执行(háng)数字资产或投资于数字资产的共享基金(pooled fund)中(zhōng)的交易; 2. 创建、管理与数(shù)字资(zī)产相关共享基金或为其提(tí)供咨询服务; 3. 参与数字资产的初始(shǐ)或二次发行; 4. 创建或管理数(shù)字资产的二级交易平台,或数字资产的(de)托管或(huò)类(lèi)似(sì)安排(pái); 5. 使用分布式(shì)账(zhàng)本(běn)技术或
区块(kuài)链技术的任何其(qí)他用途; 6.
加密货币采矿业务。 据(jù)悉(xī),早在(zài)2018年,FINRA已发(fā)布第18-20号监管通知,要求金融公司参(cān)与数字(zì)资产业务前(qián)与其联系。
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